第一章 总则
第一条 为适应北京化工大学教育基金会（以下简称“基金会”）发展需要，健全投资理财决策程序，加强决策科学性，提高投资理财决策的效益和决策的质量，完善基金会治理结构，根据《基金会管理条例》、《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》、《北京化工大学教育基金会章程》等规定，结合基金会工作实际，设立投资咨询委员会（以下简称“投委会”），并制定本办法。
第二条 投委会作为基金会投资行为的智囊团，在基金会理事会的领导下对基金会的投资工作给与指导、监督，对基金会的投资行为提出合理化的意见建议，严格防控风险。
第三条 投委会开展投资相关工作应坚持科学论证、合理规划、防范风险、优化收益、回避利益的基本原则。
第二章 投资咨询委员会的组织架构
第四条 投委会的组成：
投委会设主任委员1名，秘书委员1名，委员3人。委员由金融、法律等专业领域的专家学者组成。
第五条 投委会委员的产生。委员应具备以下条件：
（一）拥护中国共产党领导、为人正直热情，关心学校教育事业发展；
（二）长期从事金融、投资、财务管理和法律等相关工作，具有丰富的理论知识和实践经验，在金融系统有一定影响力；
（三）委员采取推荐和自荐方式，由基金会办公室报理事会聘任；
（四）委员任期一般为四年，可以连聘连任。
第六条 投委会委员的产生、增补和调整委员应当经基金会理事会审议表决。
第七条 设立投资咨询委员会专家库。专家库成员由长期从事金融、投资、财务管理和法律等相关工作、具有丰富的理论知识和实践经验的专家学者组成。基金会可根据工作需要，就投资策略、投资项目等向专家库成员咨询，寻求建议和指导。专家库专家聘期一般为四年，可以连聘连任。
第三章 投资咨询委员会的职责
第八条 投委会在基金会理事会授权下主要行使以下职责：
（一）对基金会投资策略的政策、法律、金融、市场、风险等问题提供总体规划、咨询和指导；
（二）负责开展投资市场研究和市场调查，每年初讨论、审核年度投资计划；
（三）召开投委会工作会议，就投资方向、投资结构、投资项目等进行专题研讨，并提供投资方案可行性报告，提交基金会理事会决策；
（四）对基金会的投资行为过程进行跟踪了解和监督，提出意见和建议，识别和评估投资行为风险，确保投资行为合法、安全、有效。
（五）完成基金会理事会授权和交办的其他工作。
第九条 投委会委员的主要职责：
（一）对基金会具体投资工作提供政策咨询和合理建议；
（二）搜集和提供各类投资信息，寻找投资项目，帮助基金会建立投资项目库；
（三）协助基金会完成投资项目的前期考察和论证；
（四）协助基金会对投资项目进行监控。如现投资项目运行中的问题及时向基金会预警；
（五）完成基金会理事会及投委会授权和交办的其他工作。
第十条 主任委员除委员的基本职责外，负责行使以下职责：
（一）召集并主持（或授权秘书委员）投委会工作会议；
（二）负责代表（或授权秘书委员）投委会向基金会理事会报告工作事项；
（三）审定、签署投委会的报告、会议纪要和其他文件。
第十一条 秘书委员负责投委会的日常工作。
第四章 投资咨询委员会工作制度
第十二条 投委会议事制度：
（一）投委会定期召开工作会议，讨论决定重大问题。每次召开会议须有2/3以上委员出席方为有效；
（二）投委会会议由主任委员（或授权秘书委员）召集并主持，会议采取“分别审阅，集中讨论”及“集中审阅，集中讨论”的方式，与会人员应对表决事项进行充分讨论交流，并提出意见或建议。会议形式包括现场会议、电话会议、通讯会议等；
（三）投委会重要议事事项，如年度投资计划、投资决策等，须通过投委会会议审议表决并形成会议纪要，会议决策采取票决制，达到参加会议的2/3以上通过方为有效；
（四）投委会执行利害回避原则，凡与被表决事项存在利害关系的关联方，应主动回避决策。
第五章 投资咨询委员会决策流程
第十三条 基金会理事会是基金会投资活动的最高决策机构，投委会决策的各项投资事项均应在理事会授权和许可下开展。每年年初，投委会根据基金会办公室制定的年度投资计划进行研讨，并将投资方案可行性报告报基金会理事会审议。
第十四条 基金会年度投资计划外的投资项目，或直接开展股权投资或委托投资的项目，按照“一事一议”的原则进行决策。
第六章 其他
第十五条 委员须积极参与投委会组织的各项工作及活动。委员因故连续三次不参加投委会会议的，将取消委员资格，不再续聘。空出的名额将由基金会办公室根据需要从专家库中推荐产生。
第十六条 委员不得干预基金会正常投资活动并从中谋取私利。未经基金会许可，不得以投委会名义组织任何活动。
第十七条 基金会将定期对在基金会投资工作中做出突出贡献的委员进行表彰。
第七章 附则
第十八条 本办法由基金会办公室负责解释与修订。